继《证券公司监督管理条例》获准出台之后，监管层进一步细化了对券商的风险监管，昨 日，证监会下发了《证券公司合规管理试行规定》（征求意见稿），向社会公开征求意见。

　　意见稿中要求，证券公司应当制订和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监 督、反馈等各个环节的合规管理制度。证券公司还应当根据本公司情况，设立合规部门，从事合规管理工 作。此外，新规要求，证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为 ，并充分保护举报人。

　　据证监会相关人士昨日向记者透露，自去年4月开始，证监会就曾 要求证券机构设立合规总监，建立合规管理制度，并在行业中开展了试点。此次是在积累了一定经验以后 ，正式下达试行规定，使合规管理制度在证券行业内铺开。

　　合规制度中的关键一环是合 规负责人的设立，对此意见稿规定，证券公司需设立合规总监一职，负责对公司及其工作人员的经营管理 和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品 和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审查意见。同时，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的 合法合规性进行事中监督，发现问题时，及时提出处理意见、督促整改并按规定报告。

　　 今年以来，证监会明显加大了对证券期货机构内部风险管理的控制，在今年初曾下达《期货公司首席风险 官管理规定（试行）》，要求期货公司的高管层设立首席风险官，对公司内部经营管理行为的合法合规性 、风险管理进行监督、检查，其职能作用与此次的证券公司合规总监相似。